Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước vừa có ý kiến bằng văn bản về dự thảo hướng dẫn giám sát tuân thủ, thay thế Thông tư 151/2009 / TT-BTC của Sở giao dịch và giám sát. Do đó, bộ phận và văn phòng lưu ký có trách nhiệm báo cáo kết quả tuân thủ cho ủy ban hàng tháng trong vòng 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo và giám sát chúng thường xuyên. Đối với kết quả hàng năm, tất cả các báo cáo và khuyến nghị phải được đệ trình trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.
Trong trường hợp bất thường, cả bộ phận và trung tâm tiền gửi phải báo cáo ủy ban trong vòng 72 giờ kể từ khi xảy ra sự cố. Ủy ban đã đưa một số hạng mục vào các hình thức bất thường, bao gồm cảnh báo, kiểm soát và đình chỉ niêm yết và giao dịch chứng khoán niêm yết; đình chỉ lưu ký chứng khoán, hoạt động bù trừ và thanh toán. Thu hồi thẻ thành viên; vi phạm của tổ chức phát hành, xâm phạm công ty niêm yết và một số tranh chấp khác, thủ tục pháp lý, v.v. cũng là chủ đề của báo cáo này.
Ngoài biên bản trên, SGDCK và cơ quan lưu trữ phải ký nhận định, đề xuất phương án xử lý cho từng trường hợp, đồng thời gửi đầy đủ các tài liệu liên quan. Theo báo cáo đầy đủ mà bộ phận và lưu ký nhận được, Ủy ban Chứng khoán sẽ tiếp tục trình Bộ Tài chính trong vòng 20 ngày.
Trước đó, theo Thông báo 151/2009 / kể từ TT-BTC, không có sự kiện bất thường nào được nêu trong năm 2009, chỉ đề cập đến việc “ban hành văn bản mới hoặc văn bản khác, sửa đổi tài liệu hiện có, xử lý vi phạm của thành viên và liên hệ Khiếu nại và đề xuất liên quan đến hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và trung tâm lưu ký. .
Ngoài ra, Thông tư này cũng không quy định thời hạn Ủy ban Chứng khoán phải báo cáo Bộ Tài chính. Ngoài ra, các báo cáo khác thường phải được gửi trong vòng 24 giờ, không phải là bản nháp trong vòng 72 giờ.
Tường Vi