Ủy ban Chứng khoán Quốc gia vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Do đó, công ty có thể bị phạt 580 triệu đồng và đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong ba tháng kể từ ngày 28/12/2017. -Việc xử phạt hành chính nặng nhất 250 triệu Iceland Krona là do sử dụng sai mục đích hoặc tham ô tiền của khách hàng. Công ty sử dụng số tiền trong tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư vào cổ phiếu GMD của Gemadept; công ty thiết lập 12 hợp đồng tiền gửi cố định kỳ hạn 1 tháng tại nhiều ngân hàng khác nhau. -ISC bị phạt 70 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ và 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. – Tỷ lệ đầu tư củaISC vào Công ty Cổ phần Liên hiệp Thực phẩm và Công ty Cổ phần Hóa chất Vật liệu Điện Thành phố Hồ Chí Minh lần lượt chiếm 32,5% và 35% tổng số cổ phiếu phát hành của mỗi công ty, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% trong một tổ chức không tiết lộ. Tại thời điểm kiểm tra, tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết vượt 46 tỷ đồng, vượt tỷ lệ đầu tư cao nhất (20% vốn chủ sở hữu).
Ngoài ra, ISC cũng bị buộc phải nộp phạt 50 triệu đồng. Do nội dung báo cáo không chính xác, không công bố thông tin báo cáo tài chính kịp thời thiệt hại 85 triệu đồng. Chứng khoán cũng ra quyết định xử phạt 85 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Mirae do thông tin không chính xác.
Minh Sơn